合規(guī)運(yùn)營(yíng)
合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理是伊利穩(wěn)健發(fā)展的重要保障，是防范危機(jī)的重要前置手段，既是硬性要求，也是工作底線。伊利集團(tuán)嚴(yán)格依照《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》以及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求開(kāi)展運(yùn)營(yíng)，并按照內(nèi)部控制基本規(guī)范的要求，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、管理目標(biāo)及實(shí)際業(yè)務(wù)的需要，持續(xù)地建設(shè)和完善內(nèi)部控制體系，不斷提升治理水平、規(guī)范制度執(zhí)行、強(qiáng)化監(jiān)督管控，促進(jìn)伊利集團(tuán)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。
內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
伊利秉承“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)、創(chuàng)價(jià)值”的風(fēng)控管理理念，制定和完善內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理體系，主要方式包括：
基于《伊利集團(tuán)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度》及其配套管理流程，持續(xù)完善公司內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)管理相關(guān)機(jī)制。
針對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域和重點(diǎn)業(yè)務(wù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并通過(guò)完成風(fēng)險(xiǎn)清單編制、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及優(yōu)先順序、制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，進(jìn)一步夯實(shí)公司風(fēng)控管理體系，保障公司健康運(yùn)行及可持續(xù)發(fā)展。
通過(guò)業(yè)務(wù)自查、風(fēng)險(xiǎn)流程閉環(huán)管控、年度內(nèi)控自評(píng)、內(nèi)部控制專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的監(jiān)督，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，有效提升全體員工風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供有力保障。
反舞弊與反腐敗
伊利堅(jiān)持搭建和完善“不敢腐、不能腐、不想腐”的反舞弊協(xié)同防控體系。在實(shí)施過(guò)程中，建立專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)反舞弊工作的組織架構(gòu)，明確各崗位的職責(zé)和分工；制定反舞弊工作流程和制度，并加強(qiáng)相關(guān)培訓(xùn)和指導(dǎo)；建立高效暢通的舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工及利益相關(guān)方積極舉報(bào)舞弊和不合規(guī)行為；應(yīng)用先進(jìn)的審計(jì)方法和數(shù)字化工具，提高審計(jì)監(jiān)督效率和質(zhì)量；實(shí)施系列專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)活動(dòng)，通過(guò)自查自糾，識(shí)別舞弊違規(guī)問(wèn)題；同時(shí)在多渠道開(kāi)展反舞弊宣傳教育，營(yíng)造風(fēng)清氣正的內(nèi)外部營(yíng)商環(huán)境。
反舞弊政策
發(fā)布《反舞弊工作管理辦法》，明確舞弊行為和反舞弊獎(jiǎng)懲機(jī)制，使反舞弊各項(xiàng)工作更加清晰化、流程化、規(guī)范化
發(fā)布《審計(jì)問(wèn)題處理依據(jù)及建議管理規(guī)范》，為涉及違規(guī)舞弊問(wèn)題處理依據(jù)及建議提供管理規(guī)范，確保違規(guī)舞弊問(wèn)題調(diào)查落實(shí)結(jié)果的客觀、公平、公正及嚴(yán)謹(jǐn)性
制定《投訴舉報(bào)信息保密管理規(guī)范》，要求接觸到舉報(bào)人與舉報(bào)信息內(nèi)容的各相關(guān)方嚴(yán)格保密，加強(qiáng)投訴舉報(bào)信息調(diào)查過(guò)程中對(duì)涉及舉報(bào)人、舉報(bào)內(nèi)容、審計(jì)調(diào)查人員等信息的保密管理
針對(duì)內(nèi)部員工，簽訂《反舞弊承諾書(shū)》，知曉并嚴(yán)格執(zhí)行反舞弊相關(guān)制度、個(gè)人承諾目標(biāo)、反舞弊落實(shí)要求等，確保全員明確反舞弊職責(zé)
針對(duì)外部合作伙伴，每年在簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)合同時(shí)，《陽(yáng)光協(xié)議》作為重要補(bǔ)充協(xié)議均安排進(jìn)行相關(guān)講解并落實(shí)其簽訂，共同約束包括員工在內(nèi)的合同履行人員做到廉潔自律
設(shè)立并公開(kāi)包括舉報(bào)電話、電子郵箱、舉報(bào)信箱等舉報(bào)渠道，方便合作方對(duì)存在舞弊的行為進(jìn)行投訴舉報(bào)
訪問(wèn)“
陽(yáng)光伊利”了解我們的反舞弊政策及其它相關(guān)信息
伊利集團(tuán)反舞弊機(jī)制
A（Act）處理
對(duì)重大、系統(tǒng)性舞弊案件開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)研討，對(duì)業(yè)務(wù)流程查漏補(bǔ)缺、及時(shí)整改，并設(shè)定整改期限
建立內(nèi)外部曝光平臺(tái)，對(duì)舞弊行為及處理結(jié)果進(jìn)行定期通報(bào)
針對(duì)內(nèi)部員工，建立信用檔案用于晉升等方面的應(yīng)用參考
針對(duì)失信合作方建立“黑名單”，五年內(nèi)不得與伊利合作
P（Plan）計(jì)劃
制定《年度舞弊問(wèn)題協(xié)同治理體系工作推進(jìn)方案》，明確年度反舞弊方向、目標(biāo)和優(yōu)化方案
D（Do）執(zhí)行
建立獨(dú)立的多渠道舉報(bào)通道，舉報(bào)線索跟進(jìn)調(diào)查率100%
員工100%簽署《反舞弊承諾書(shū)》，外部合作伙伴100%簽署《陽(yáng)光協(xié)議》
通過(guò)組織專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，以及動(dòng)態(tài)開(kāi)展自查自糾的方式，確保商業(yè)道德檢查每三年覆蓋一次公司所有運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)
C（Check）檢查
每年對(duì)員工開(kāi)展線上、線下反舞弊教育宣貫，員工覆蓋率100%
每年對(duì)外部合作伙伴開(kāi)展多渠道反舞弊宣貫，外部合作伙伴覆蓋率100%
每年開(kāi)展廉潔營(yíng)商感知度調(diào)研，根據(jù)合作方反饋分析評(píng)估公司反舞弊體系建設(shè)工作的效果及不足
